2019年基金从业资格考试《法律法规》模拟题（4）

题干.开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不应采取的措施是（）

A.立即暂停赎回

B.部分延期赎回

C.接受全额赎回

D.连续2个开放日以上发生巨额赎回，延期支付赎回金额

答案.A

解析：出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；己经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

题干.货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还要计提（）

A.转换费用

B.销售服务费用

C.申购费用

D.赎回费用

答案.B

解析：一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。

题干.基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（）

A.真实性原则

B.规范性原则

C.及时性原则

D.完整性原则

答案.A

解析：真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则，它要求披露的信息应当以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。

题干.基金管理人信息披露事项具体涉及的环节不包括（）

A.基金募集

B.上市交易

C.投资监管

D.净值披露

答案.C

解析：对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。

题干.基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料，基金获准上市的，应在上市日前（）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。

A.3

B.5

C.10

D.15

答案.A

解析：基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料，基金获准上市的，应在上市日前3个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。

题干.以下关于基金资产估值的表述，正确的是（）

A.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率

B.海外基金的估值频率最长为每周估值一次

C.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法

D.基金资产估值的责任人是基金托管人

答案.A

解析：海外的基金多数也是每个交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样