2019年基金从业资格考试《法律法规》模拟题（5）

1.按照交易的标的物分类，以下属于金融市场的是 （）

Ⅰ、票据市场

Ⅱ、证券市场

Ⅲ、外汇市场

Ⅳ、黄金市场

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

2.下列关于金融机构的说法，错误的是 （ ）

A、金融机构是金融市场上最重要的中介机构

B、金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道

C、金融机构在金融市场上充当资金的主要供给者、需求者和中间人等多重角色

D、金融机构是货币政策的传递者和承受者。金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用

答案：C

3.根据 （ ）不同，基金可以分为公募基金和私募基金

A、法律形式

B、运作方式

C、资金来源和用途

D、募集方式

答案：D

解析：根据募集方式不同，基金可以分为公募基金和私募基金。

4.基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是 （ ）。

A、投资决策委员会

B、投资部

C、研究部

D、交易部

答案：B

解析：投资部的主要职责是根据投资决策委员会制定的投资原则和加护进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

5.以下关于证券投资基金概念的表述，正确的是 （）

Ⅰ、基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入

Ⅱ、券投资基金是投资人直接分散投资的一科投

Ⅲ、证券投资基金的投资人共享投资收益，共担投资风

Ⅳ、证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D