2019年基金从业资格考试《法律法规》模拟题（3）

11.基金销售机构的主要工作包括()。【2019年5月】

Ⅰ.宣传推介基金

Ⅱ.发售基金份额

Ⅲ.办理基金份额申购和赎回

Ⅳ.办理基金份额登记

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

12.《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责，关于基金托人的职责，以下表述错误的是()。【2019年5月】

A.办理与基金托管业务有关的信息披露事项

B.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产

C.按照规定自行召集基金份额持有人大会

D.安全保管基金财产

【答案】C

13.关于基金投资交易，以下表述错误的是()。【2019年5月】

A.应建立交易监测系统，预警系统和反馈系统

B.实行集中交易制度，基金经理不得直接交易，应向交易员下达投资指令

C.投资指令经审核确认合法合规与完整后方可以执行

D.应建立科学的交易绩效评价体系

【答案】B

14.关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是()。【2019年5月】

A.基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理

B.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资者的风险承受能力进行调查

C.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密

D.采用问卷进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式

【答案】C