2018年3月证券从业考试证劵市场基本法律法规真题1

情况是在不断的变化，要使自己的思想适应新的情况，就得学习。备考证券从业资格考试，我们要抓紧时间，赶紧付出行动学习证券从业考试真题吧。

1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

A期货交易所

B中国人民银行

C中国期货业协会

D中国证监会

答案：A

2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。

A百分之三十

B百分之五十

C百分之四十

D百分之六十

答案：C

3、下列不属于法定公司高级管理人员的是()

A上市公司董事会秘书

B财务负责人

C副经理

D高级法律顾问

答案：D

4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是()

A发行数额在500万元以上的

B发行数额在300万元以上的

C发行数额在100万元以上的

D发行数额在200万元以上的

答案：A

5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。

A5

B8

C7

D6

答案：A

6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。

A20%

B25%

C10%

D15%

答案：C

7、可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票。

A3个月

B9个月

C12个月

D6个月

答案：D

8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是( )。

A.首次发行证券并上市之日起 12 个月内累计 50%以上的资产发生重组

B.公开发行证券上市当年即亏损

C.证券上市当年累计 50%以上的募集资金用途与承诺不符

D.首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更

正确答案：B

9、证券在证券交易所上市交易，应当采用( )。

A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

B.做市商交易方式

C.集中竞价交易方式

D.公开的集中交易方式

正确答案：A

10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是( )。

A.分立后，原甲公司的债务由集团公司继承

B.因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人

C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告

D.甲公司分立应当取得债权人同意

正确答案：C