2018年3月证券从业考试证劵市场基本法律法规真题2

学习要抓住基本知识：即不好高骛远，而忽略基本的东西。人生当自勉，学习需坚持。备考证券从业资格考试，我们要抓紧时间，赶紧付出行动学习证券从业考试真题吧。

11、集合资产管理计划资产交由托管人负责托管，( )必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议

A.管理人与托管人

B.委托人与管理人

C.委托人与托管人

D.委托人与经纪人

正确答案：A

12、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到( )人民币。

A.5 亿元

B.1 亿元

C.5000 万元

D.2 亿元

正确答案：B

13、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化导致的投资风险由()自行负责。

A.证券交易所

B.投资者

C.证券公司

D.发行者

正确答案：B

14、下列各项中，证券公司的股东可以用()出资

A.特许经营权

B.货币

C.信用

D.劳务

正确答案：B

15、股本总额超过人民币 4 亿元的公司申请上市，公司发行股份的比例至少()以上。

A. 20%

B. 25%

C. 10%

D. 15%

正确答案：C

16、发审委会议普通程序中，每次参加发审委会议的发审委委员为()名

A. 5

B. 8

C. 7

D. 6

正确答案：A

17、关于欺诈发行股票/债券罪立案追诉标准的表述，正确的是()

A. 发行数额在 500 万元以上的

B. 发行数额在 300 万元以上的

C. 发行数额在 100 万元以上的

D. 发行数额在 200 万元以上的

正确答案：A

18、股份有限公司公开发行公司债券的，其累计债券余额不得超过公司净资产的()

A. 百分之三十

B. 百分之五十

C. 百分之四十

D. 百分之六十

正确答案：C

19、下列不属于法定公司高级管理人员的是()

A. 上市公司董事会秘书

B. 财务负责人

C. 副经理

D. 高级法律顾问

正确答案：D

20、未经()许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

A. 期货交易所

B. 中国人民银行

C. 中国期货业协会

D. 中国证监会

正确答案：A