2019年证券从业考试《证券市场法律法规》模拟题(8)

11.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。

A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

答案：D。《中华人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

12.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35；乙的买进价为10.40元，时间是13：40；丙的买进价为10.75元，时间是13：55；丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。

A.甲、乙、丙、丁

B.丙、甲、乙、丁

C.丙、甲、丁、乙

D.丁、乙、甲、丙

答案：B。证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。较高的买入申报优先于较低价格买入申报，丙价最高、甲价第二、乙价和丁价相同。再看时间，乙优先于丁。因此，总的来说顺序是丙、甲、乙、丁。

 13.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。

I.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

II.公司上市条件是公司股本总额不少于人民币5 000万元

III.向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上

IV交易所有权决定暂停和终止股票上市

A.I、II、III  

B.II、III 、IV  

C.I 、III 、IV  

D：I 、II、IV  

答案：C。II项的正确表述为：公司上市条件是公司股本总额不少于人民币3 000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上。

14.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表（）以上基金份额的持有人参加。

A.70%  

B.50%  

C.30%  

D：10%  

答案：B。《中华人民共和国证券投资基金法》第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

15.下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。

I. 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

II. 基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销

III .非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

IV.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

A.I、II、III  

B.I、III、IV  

C.I、IV  

D：II、III  

答案：B。基金财产的独立性要求包括：(1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。(2)基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销。(3)非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。(4)基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。