2019年证券从业考试《证券市场法律法规》模拟题(7)

6.按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。

I. 订立章程

II .发起人认购股份

III. 募股程序

IV. 召开创立大会

A.I、III、IV  

B.II、III  

C.I 、IV  

D.I、II、III、IV

答案：D。按照《中华人民共和囯公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括订立章程、发起人认购股份、募股程序、召开创立大会、设立登记。

7.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A.10%  

B.15%  

C.20%  

D.25%

答案：D。《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

8.证券交易的原则不包括（）。

A.公开原则

B.最大利益化原则

C.公平原则

D.公正原则

答案：B。证券交易的原则包括公开、公平、公正。

9.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是（）。

Ⅰ代理委托人从事证券投资

Ⅱ与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

Ⅲ利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

Ⅳ买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：C。证券发行中介机构作为一种证券服务机构，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。

10.虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。

I. 国家工作人员

II. 证券交易所从业人员

III .证券业协会工作人员

IV .新闻传播媒介从业人员

A.I 、II、III、IV  

B.III、IV  

C.I、III  

D.II、III、IV

答案：A。虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员；证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员；证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。