基金从业资格考试《基金法律法规》模拟练习题

学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！

1、ETF的主要特点不包括( )。【单选题】

A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

B.独特的实物申购赎回机制

C.被动操作的指数型基金

D.收益保障

正确答案:D

答案解析:ETF的3大特点：被动操作的指数基金；独特的实物申购、赎回机制；实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

2、1992年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（ ）。【单选题】

A.淄博基金

B.华安创新

C.天骥基金

D.基金开元

正确答案:C

答案解析:1992年6月，深圳市率先公布了《深圳市投资信托基金管理暂行规定》，同年11月经深圳市人民银行批准成立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金——天骥基金，规模为5.81亿元人民币；1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金（简称“淄博基金”）正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金；2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生；1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。

3、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（ ）的重要性。【单选题】

A.信息沟通

B.内部监控

C.控制活动

D.控制环境

正确答案:A

答案解析:基金管理人内部控制的信息沟通这一要素，要求基金管理人应当维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。公司管理层有责任保证所有员工得到充分、最新的公司规章制度以及应该得知的信息；基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法；控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

4、私募基金的资产管理业务不包括（ ）。【单选题】

A.私募证券投资基金

B.私募股权投资基金

C.集合资金信托

D.私募风险投资基金

正确答案:C

答案解析:私募基金的资产管理业务主要包括：私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募风险/创业投资基金等。集合资金信托属于信托公司的资产管理业务。

5、基金份额持有人大会应当有代表（ ）以上基金份额的持有人参加，方可召开。【单选题】

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

正确答案:A

答案解析:基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开。

6、我国基金监管法律法规体系的核心不包括（ ）。【单选题】

A.《证券投资基金法》

B.《证券法》

C.《基金运作管理办法》

D.《基金管理公司管理办法》

正确答案:B

答案解析:针对基金业出现的问题，中国证监会在《证券投资基金法》的框架下出台了多项法规，规范基金行业，保护投资者利益。先后出台了《基金管理公司管理办法》《基金运作管理办法》《基金销售管理办法》《基金信息披露管理办法》等六项行政规章及若干配套监管文件，形成了以“一法六规”为核心的比较完善的监督管理法规体系。

7、2004年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（ ）。【单选题】

A.上证180ETF

B.上证50ETF

C.深证100ETF

D.上证红利ETF

正确答案:B

答案解析:我国第一只ETF为成立于2004年年底的上证50ETF。

8、下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是（ ）。【单选题】

A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容

B.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险

C.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念

D.使拟从业者了解基金职业法律规范的主要内容

正确答案:D

答案解析:基金职业道德教育需要完成三个方面目标：①使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容；②使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险；③培养拟从业者的基金职业道德情感和观念。

9、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。【单选题】

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险报告

正确答案:B

答案解析:风险评估是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。

10、按照运作方式，可以将投资基金分为（ ）。【单选题】

A.公募基金和私募基金

B.对冲基金和风险投资基金

C.开放式基金和封闭式基金

D.契约型基金和公司型基金

正确答案:C

答案解析:按照运作方式，投资基金可以分为开放式、封闭式基金. 按照资金募集方式，可以分为公募基金和私募基金。按照法律形式，可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式。

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