2019年基金从业资格考试《法律法规》模拟题（7）

题干.依据《证券投资基金法》的规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。

A.中国证监会

B.基金业协会

C.证券交易所

D.基金管理公司

答案.B

解析：依据《证券投资基金法》的规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金业协会履行登记手续。我国对于非公开募集基金的管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度。

题干.职业道德的特征不包括（）

A.继承性

B.一般性

C.规范性

D.具体性

答案.B

解析：职业道德的特征有：1.特殊性；2.继承性；3.规范性；4.具体性。

题干.承担审查基金资产净值和基金份额净值的责任人是（）

A.注册登记机构

B.基金销售机构

C.基金托管人

D.基金审计的会计师事务所

答案.C

解析：基金托管人的职责之一是复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。

题干.下列选项不属于内幕信息的必要要素的是（）

A.来源可靠的信息

B.“重要”的信息

C.“非公开”的信息

D.能获取利益的信息

答案.D

解析：内幕信息的构成要素：1、来源可靠的信息；2、“重要”的信息；3、“非公开”的信息。

题干.下列说法错误的是（）

A.投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立

B.基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效

C.基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效

D.基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担

答案.D

解析：基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；②在募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。