2019年基金从业资格考试《法律法规》模拟题（1）

1、关于证券投资基金具有利益共享，风险共担的特点，一下表述正确的是()【5月25日基金真题】

证券投资基金利益共享是指基金份额持有人、基金管理人、基金托管人根据贡献公平分享基金的投资收益

所有类型证券投资基金的份额持有人、基金管理人、基金托管人均按照基金份额比例分配收益

证券投资基金的风险共担是指基金的投资损失由基金份额持有人、管理人、托管人共同承担

基金投资者是基金的所有者，基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有

2、风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，一下表述符合风险管理全面性原则要求的是()【5月25日基金真题】

I.公司应建立具体的风险控制指标体系

II.风险控制必须覆盖公司的各项业务

III.风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位

IV.风险共治渗透到接触执行反馈等各个业务环节

I、II、III、IV

I、II、III

II、III

II、III、IV

3、关于基金管理公司授权控制管理，以下表述错误的是()【5月25日基金真题】

公司对已经获授权的部门和人员需进行评价和反馈

公司应建立授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行

公司重大业务授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效

基金经理在特定紧急情况下可将投资决策权限授予交易员

4、下列不属于基金宣传推介材料的是()【5月25日基金真题】

银行网点电子屏滚动公布的基金发售广告

银行制作的仅供银行内部培训的PPT(电子演示文档)

银行向客户手机群发的基金产品推介短信

银行网点印制的新发基金推介宣传单

5.岗前基金职业道德教育的目标不包括()。【2019年5月】

A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容

B.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念

C.使拟从业者了解基金职业道德与基金监管法规存在区别

D.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险

【答案】C