基金从业考试证券投资基金模拟试题

下列说法正确的是( B )。

A场内公开市场回购是指股票发行方式通过约定价格向一个或几个大股东回购股票

B定向增发的特定对象通常包括公司控股股东、战略投资者、实际控制人及其控制的企业

C股票拆分又称股票拆细，通常会引起每股收益和每股市价上升

D股票回购会减少流通在外的股份，购回的股票均被注销

关于基金业绩评价，以下表述正确的是( C )。

A不同类型的基金可以放在一起进行业绩评价

B基金评价目的是让基金经理冒更大的风险提高基金收益

C基金业绩评价对投资者、基金公司都具有非常重要的意义

D基金业绩评价仅是对基金产品所实现回报的比较

以下关于QDII基金说法错误的是( B )。

AQDII基金由境内托管人负责托管业务

B境内托管人不得授权其他机构代为履行托管职责

C可委托境外投资顾问进行境外证券投资

D可委托境外证券服务机构代理买卖证券

关于远期合约，以下表述错误的是( C )。

A远期合约不能形成统一的市场价格，与期货合约相比，市场效率偏低

B远期合约流动性较差

C远期合约是一种标准化合约

D远期合约是一种最简单的衍生品合约

关于股票型基金的投资组合构建，以下说法错误的是( A )。

A基金个股选择与投资比例不受约束

B基金股票投资范围、目标、投资比例都由基金合同约定

C基金股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略

D基金行业与风格受基金合同约束

关于战术资产配置，以下表述正确的是( )。

A战术资产配置关注短期，通过择时调节各大类资产的比重

B战术资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和安排

C战术资产配置是在一个较长时期内以追求长期回报为目标的资产配置

D战术资产配置追求在长期内达到投资者需求

关于汇率风险，以下表述错误的是( D )。

AQDII基金投资受汇率影响较普通基金更大

B汇率风险受国际收支及外汇储备、利率、通货膨胀和政治局势等影响

C汇率风险因汇率变动而产生的基金价值的不确定性

D汇率风险属于信用风险

下列选项中，哪一项是另类投资的优点( A )。

A将另类投资纳入投资组合，可以实现投资组合多元化

B流动性强

C收益率高于传统投资

D信息透明度高

关于保证金交易业务，下列表述错误的是( C )。

A保证金交易让投资者进行超过自己可支付范围的交易

B融券卖出股票表明投资者认为股票价格会下跌

C融券业务不能放大投资收益和损失

D证券用来充抵保证金

关于对存在活跃市场的投资品种进行估值应遵循的基本原则，以下表述正确的是( C )。

A估值日无市价的，应采用第三方机构发布的价格确定公允价值

B估值日无市价且潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值影响在0.5%以上的，应直接最近交易市价确定公允价值

C估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

D交易所上市交易有市价的债券，按市价确定公允价值

关于金融期货，以下表述错误的是( C )。

A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

B金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

C金融期货交易是非标准化交易

D金融期货是一种风险管理工具

关于政策风险，以下表述错误的是( B )。

A宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响

B市场风险即政策风险

C政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测

D政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响

关于货币基金的风险，以下表述正确的是( A )。

A低风险和高流动性是货币基金的主要特征

B货币基金的风险比银行存款低

C货币基金的预期收益率比银行存款低

D货币基金没有投资风险

关于买断式回购，以下表述正确的是( D )。

A买断式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金

B买断式回购到期由逆回购方以约定价格从正回购方购回回购债券

C买断式回购首期由逆回购方将回购债券出售给正回购方

D买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方

关于风险指标，以下表述正确的是( A )。

A风险指标可分为事前和事后两类

B事后指标用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况

C事前指标用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况

D损失是一个事前概念