2023年基金从业考试《私募股权投资》模拟习题4

2023年基金从业考试《私募股权投资》模拟习题4梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。

1、一般投资者难以获得股权投资基金的投资机会，因为大部分业绩出色的股权投资基金都会获得（）。【单选题】

A.内部预定

B.内部认购

C.提前认购

D.超额认购

正确答案:D

答案解析:选项D正确，大部分业绩出色的股权投资基金都会获得超额认购，因此，一般投资者难以获得投资机会。

2、影响我国股权投资基金组织形式选择的因素众多，主要包括（）。Ⅰ.法律依据 Ⅱ.监管要求Ⅲ.与股权投资业务的适应度 Ⅳ.基金运营实务的要求【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确，我国现行的股权投资基金组织形式主要分为公司型、合伙型 以及信托（契约）型，影响组织形式选择的因素众多，主要包括法律依据、监管要求、与股权投资业务的适应程度及基金运营实务的要求，以及税负等。

3、（）是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。【单选题】

A.机构投资者

B.合格投资者

C.境外投资者

D.标准投资者

正确答案:B

答案解析:选项B正确，合格投资者是指“达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人”。

4、以下不具有基金销售业务资格主体的是（）。【单选题】

A.保险机构

B.中国人民银行

C.期货公司

D.商业银行

正确答案:B

答案解析:选项B正确，常见的股权投资基金销售机构主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

5、募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。【单选题】

A.5

B.7

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:根据《私募投资基金募集行为管理办法》 第十一条募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

6、（）是指产业导向或区域导向较强的政府引导基金，通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向。【单选题】

A.跟进投资

B.参股

C.融资担保

D.招商引资

正确答案:A

答案解析:选项A正确，跟进投资，是指产业导向或区域导向较强的政府引导基金，通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向。

7、配股权证中，如果市价低于配股价，估值为（）。【单选题】

A.零

B.市价

C.配股价

D.不确定

正确答案:A

答案解析:配股权证中，如果市价低于配股价，估值为零。

8、符合条件的股权投资金管理人的高级管理人员申请认定基金从业资格由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料（）。Ⅰ. 个人资格认定申请书Ⅱ. 个人基本情况登记表Ⅲ. 相关证明材料Ⅳ. 个人资产证明材料【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、IV

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：符合条件的股权投资金管理人的高级管理人员申请认定基金从业资格由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料：个人资格认定申请书；个人基本情况登记表；相关证明材料。

9、股权投资母基金发展初期，主要从事（），这是母基金的本源业务。【单选题】

A.初级投资业务

B.一级投资业务

C.二级投资业务

D.直接投资业务

正确答案:B

答案解析:选项B正确，股权投资母金发展初期，主要从事一级投资业务，一级投资是母基金的本源业务。

10、启动清算程序来解散风险企业属于（）。【单选题】

A.并购退出

B.清算退出

C.解散清算

D.破产清算

正确答案:C

答案解析:清算退出的方法：破产清算、解散清算。解散清算，即启动清算程序来解散风险企业。这种方式不但清算成本高，而且需要的时间也比较长，因而不是所有的投资失败项目都会采用这种方式。A、B属于投资退出方式。

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