2023年基金从业《私募股权投资》模拟试题1

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1、在基金收益分配中，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在（ ）之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。【单选题】

A.基金投资者和管理人

B.基金投资者和托管人

C.股东和管理人

D.股东和托管人

正确答案:A

答案解析:按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。

2、下列说法错误的是（ ）。【单选题】

A.基金的内部收益率又分为毛内部收益率（GIRR）和净内部收益率（NIRR）

B.GIRR为仅计算基金项目投资组合的内部收益率

C.NIRR包含基金各项费用支出及项目投资组合的内部收益率

D.GIRR小于NIRR

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：由于基金费用一般为负现金流，因此GIRR大于NIRR。基金的内部收益率又分为毛内部收益率（GIRR）和净内部收益率（NIRR）；GIRR为仅计算基金项目投资组合的内部收益率；NIRR包含基金各项费用支出及项目投资组合的内部收益率。

3、公司型基金合同的组织形式相关内容主要包括（）。I.终止、解散及清算II.高级管理人员III. 财务会计制度IV.股东出资【单选题】

A.I、II、III

B.I、II、III 、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:B

答案解析:公司型基金的组织形式相关内容主要包括：基本情况；股东出资；股东的权利义务；入股、退股及转让；股东大会；高级管理人员；财务会计制度；终止、解散及清算；章程的修订。

4、基金收益分配的方式一般有（）。Ⅰ.分配现金Ⅱ.分配基金单位Ⅲ.不分配Ⅳ.分配基金利润【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:基金收益分配的方式一般有分配现金、分配基金单位、不分配三种方式。

5、基金管理人登记法律意见书的律师事务所资质问题由（）规定【单选题】

A.证监会

B.银监会

C.基金业协会

D.商业银行

正确答案:C

答案解析:基金管理人登记法律意见书的律师事务所资质问题由基金业协会规定

6、（）是整个尽职调查工作的核心。【单选题】

A.财务尽职调查

B.法律尽职调查

C.业务尽职调查

D.风险尽职调查

正确答案:C

答案解析:选项C正确，业务尽职调查是整个尽职调查工作的核心，目的是了解过去及现在企业创造价值的机制，以及这种机制未来的变化趋势。

7、私募股权投资基金的基金又称为（）。【单选题】

A.私募股权投资基金

B.私募股权投资母基金

C.契约型基金

D.公司型基金

正确答案:B

答案解析:私募股权投资母基金即私募股权投资基金的基金，PE母基金（PE FOF）即通过对私募股权基金（PE）进行投资，从而对PE投资的项目公司进行间接投资的基金。

8、杠杆收购基金的运作特点不包括（）。【单选题】

A.从投资收益看，主要来源于因管理增值带来的股权增值

B.从杠杆应用看，往往借助于杠杆，即采取杠杆收购形式

C.从投资方式看，通常采取控股性投资

D.从投资对象看，主要是发展企业

正确答案:D

答案解析:选项D不包括，杠杆收购基金的运作具有以下特点：（1）从投资对象看，主要是成熟企业；（2）从投资方式看，通常采取控股性投资；（3）从杠杆应用看，往往借助于杠杆，即采取杠杆收购形式；（4）从投资收益看，主要来源于因管理增值带来的股权增值。

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