2011年基金从业资格考试模拟试题

对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是( )。

A：中国证监会

B：证券公司

C：证券交易所

D：中国人民银行

[答] C

监管的首要原则是( )。

A：保护投资者利益原则

B：法制管理原则

C：“三公”原则

D：监管与自律并重原则

[答] A

1998年中国证监会下发的( )中，对基金监管的内容作出了详细的规定。

A：《证券投资基金管理暂行办法》

B：《证券交易所管理办法》

C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》

D：《开放式投资基金试点办法》

[答] C

基金监管的目标是( )。

A：维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，引导投资方向，实现资本市场的资源配置功能

B：充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响

C：防止操作市场，禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开“的投资环境

D：引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定

[答] A B C D

基金管理公司需定期向中国证监会报送( )。

A：监察稽核报告

B：公司财务和自有资金运用情况报告

C：基金持有人名册

D：基金运作报告

[答] A B D

基金托管人一般由( )聘请。

A：基金发起人

B：基金托管人

C：基金持有人大会

D：证券交易所

[答] A

下列职权中，应该由股东会行使的是( )

A：主持公司的生产经营管理工作

B：决定公司内部管理机构的设置

C：修改公司章程

D：制定公司的具体规章

[答] C

下列职权中，应该由经理行使的是( )

A：提议召开临时股东会

B：决定公司内部管理机构的设置

C：决定公司的经营计划和投资方案

D：制定公司的具体规章

[答] D

下列职权中，可以由监事会行使的是( )

A：检查公司财务

B：制定公司的具体规章

C：修改公司章程

D：审议批准董事会的报告

[答] A

《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有( )独立董事。

A：一名以上

B：两名以上

C：三名以上

D：五名以上

[答] B

不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于( )工作日。

A：三个

B：七个

C：十个

D：三十个

[答] C

基金管理公司法人治理结构存在的问题包括( )

A：所有权，经营权与监督权的三权失衡

B：基金管理公司与其他基金当事人之间利益关系冲突，相互缺乏制衡机制

C：内部控制制度存在缺陷

D：没有独立董事

[答] A BC

有限责任公司的下列职权中，由股东会行使的是( )。

A：决定公司的经营方针和投资计划

B：决定公司内部管理机构的设置

C：对发行公司债券作出决议

D：修改公司章程

[答] A C D