2021年证券从业考试《法律法规》练习题

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1、下列关于公司章程的说法，错误的是()

A.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记

B.设立公司必须依法制定公司章程

C.公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记

D.公司章程只对公司和股东具有约束力

参考答案：D

参考解析：公司章程，是指公司依法制定的，规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件 公司章程是公司组织或活动的基本准则。设立公司必须依法制定公司章程 公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力 公司章程在公司法中具有重要意义。

2、根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向()作出书面报告。

A.证券业协会

B.证券登记结算机构

C.国务院证券监督管理机构及证券交易所

D.国务院证券监督管理机构

参考答案：C

参考解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到 5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

3、设立证券公司需要符合的条件有()。

Ⅰ主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本

Ⅲ有完善的风险管理和内部控制制度

Ⅳ董事、监事、高级管理人员具备任职条件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

参考解析：设立证券公司，应当符合下列条件

(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

(2)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录;

(3)有符合证券法规定的公司注册资本;

(4)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;

(5)有完善的风险管理与内部控制制度;

(6)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;

(7)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

4、下利属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有()

Ⅰ股票

Ⅱ公司债券

Ⅲ存托凭证

Ⅳ汇票

A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

参考解析：在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用证券法。

5、根据《证券法》，代销协议应当载明的事项不包括()

A.侵权责任

B.代销的付款方式及日期

C.代销的期限及起止日期

D.代销证券的种类、数量、金额及发行价格

参考答案：A

参考解析：

证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项:(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名;(2) 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;(3) 代销、包销的期限及起止日期;(4) 代销、包销的付款方式及日期;(5) 代销、包销的费用和结算办法:(6) 违约责任;(7) 国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

6、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于()年。

A.4

B.3

C.2

D.5

参考答案：B

参考解析：应当针对管理和执行投资银行类项目的主要人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支付标准，明确递延支付人员范围、递延支付年限和比例等内容。对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。

7、股份有限公司董事不得从事的行为有 ()。

Ⅰ将公司资金以其个人名义开立账户存储

Ⅱ持有本公司的股份

Ⅲ不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易

Ⅳ接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为已有

A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅱ 、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：

董事、高级管理人员不得有下列行为：

(1) 挪用公司资金;

(2) 将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储;

(3) 违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;

(4) 违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易;

(5) 未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务;

(6) 接受他人与公司交易的佣金归为己有;

(7) 擅自披露公司秘密;

(8) 违反对公司忠实义务的其他行为。

8、下列关于设立管理公开募集 基金的基金管理公司的说法， 正确的有()

Ⅰ具备符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

Ⅱ取得基金从业资格的人员达到法定人数

Ⅲ董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

Ⅳ注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：B

参考解析：

设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有：

(1)有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;

(2) 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;

(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录;

(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数;

(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;

(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;

(7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

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