2019年证券从业《金融市场基础知识》备考试题(2)

1.按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括( )。

A. 证券自营

B. 发行股票

C. 证券经纪

D. 证券投资咨询

正确答案：B金融市场基础知识考试题

解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券服务及其他业务。

2.证券业协会会员大会须有( )以上会员出席，其决议须经到会会员( )以上表决通过。

A. 1/2;2/3

B. 2/3;2/3

C. 1/2;1/3

D. 2/3;1/2

正确答案：B

解析：证券业协会会员大会须有2/3以上会员出席，其决议须经到会会员2/3以上表决通过。

3.证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经( )以上会员表决通过。

A. 1/2

B. 1/3

C. 2/3

D. 3/4

正确答案：C

解析：证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经2/3以上会员表决通过。

4.关于金融期货的特征，下列说法错误的是( )。

A. 金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议

B. 风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险

C. 金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期

D. 期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具

正确答案：D

解析：期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。

5.关于基金资产估值，下列说法错误的是( )。

A. 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值

B. 一般情况下，基金份额价格与份额净值不一致

C. 基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值

D. 估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等

正确答案：B金融市场基础知识模拟试题

解析：一般情况下，基金份额价格与份额净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额净值计价。

6.下列关于无面额股票，说法正确的是( )。

A.可以明确表示每—股所代表的股权比例

B.注明它在公司总股本中所占比例

C.标有票面金额

D.转让不灵活

正确答案：B

解析：无面额股票也被称为“比例股票”或“份额股票”，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股率中所占比例的股票。