证券从业资格考试证券市场基本法律法规押题

1、下列不符合证券从业资格考试报名条件的是()。

A.小红属于大专以上学历

B.今年刚刚初中毕业的小明

C.小王已经年满18周岁

D.小张今年大学刚刚毕业

答案：B

解析：从业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。考点专业人员从事证券业务的资格条件

2、()是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

A.非法集资类犯罪

B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺诈发行股票、债券罪

答案：D

解析：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。考点欺诈发行股票、债券的犯罪构成

3、下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是()。

A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户

C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

答案：B

解析：B项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。考点融券业务所涉及证券的权益处理规定

4、擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.3万元以上30万元以下

答案：D

解析：擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。考点擅自公开或变相公开发行证券的法律责任

5、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起()个月内，报送年度报告。

A.2

B.3

C.4

D.5

答案：C

解析：年度报告是依法编制的反映公司整个会计年度的生产经营状况及其他各方面基本情况的法律文件。上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送。考点信息公开制度及信息公开不实的法律后果

6、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是()。

A.由国务院制定并颁布的行政法规

B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

答案：C

解析：证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。考点证券市场法律法规体系的主要层级

7、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用()。

A.拍卖

B.约定竞价

C.分散交易

D.公开的集中竞价交易

答案：D

解析：对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。考点证券交易的条件及方式

8、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是()。

A.侵害的客体是复杂客体

B.主体为特殊主体

C.在主观方面必须出于故意

D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

答案：D

解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益;主体为特殊主体，并且在主观方面必须出于故意。考点诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定

9、上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

A.10% B.20%

C.30% D.40%

答案：A

解析：当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

10、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()。

A.5 000万元

B.8 000万元

C.1亿元

D.2亿元

答案：A

解析：公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元。考点债券上市的条件和申请

11、股份公司上市条件的股本总额为()万元

A.1 000

B.2 000

C.3 000

D.5 000

答案：C

解析：股份公司上市条件的股本总额为3000万元

12、下列不属于我国场外交易的正确的是()。

A.上市公司发行的股票

B.定向募集公司发行的股票

C.公司发起人股股票

D.上市公司的非流通股股票

答案：A

解析：上市公司发行的股票 在场内进行交易

13、证券公司应当与客户签订载人中国证券协业会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由()统一制定、保管和与客户签订。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

答案：A

解析：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订栽入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。考点融资融券业务合同的基本内容

14、以下不符合加证券业从业人员资格的是()。

A.年满18岁的在校大学生

B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

C.具有初中学历

D.大学毕业后待业的人员

答案：C

解析：从业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。考点专业人员从事证券业务的资格条件

15、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。

A.1至3年的证券市场禁入措施

B.3至5年的证券市场禁入措施

C.5至10年的证券市场禁入措施

D.终身的证券市场禁入措施

答案：A

解析：中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的有：3至5年的证券市场禁入措施、5至10年的证券市场禁入措施、终身的证券市场禁入措施考点证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序

16、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高()。

A.专业胜任能力

B.职业操守能力

C.道德水平

D.风险控制能力

答案：A

解析：保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。考点保荐代表人执业行为规范及违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施

17、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()。

A.接受代销金融产品的委托后

B.接受代销金融产品的委托前

C.向客户推荐金融产品

D.为客户提供产品咨询服务

答案：B

解析：接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。考点销售证券投资基金的行为规范

18、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。

A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益

答案：D

解析：D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。考点证券发行保荐业务的一般规定

19、保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格，中国证监会自撤销之日起()内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

A.3个月 B.6个月

C.12个月 D.24个月

答案：B

解析：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。考点保荐代表人执业行为规范及违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施

20、()是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

A.上市公司 B.证券公司

C.证券交易所 D.股票公司

答案：B

解析：证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。考点发行交易当事人的行为准则

21、召开基金份额持有人大会，至少应当有超过()的基金份额持有人参加。

A.60%

B.50%

C.70%

D.80%

答案：B

解析：召开基金份额持有人大会，至少应当有超过50%的基金份额持有人参加

22、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括()。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《上市公司收购管理办法》

D.《证券交易管理条例》

答案：D

解析：规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组》《上市公司收购管理办法》《上市公司股改》《国有资产管理》和《上市公司定向增发》等法律。考点上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规

23、下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是()。

A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件

C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

答案：C

解析：A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。考点证券账户的管理及操作规范

24、下列关于公司对外提供担保的说法错误的是()。

A.公司可以为他人提供担保

B.公司可为他人提供担保应当按照公司的章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议

C.公司可以根据实际情况为公司股东或实际控制人提供担保

D.公司为公司股东或实际控制人提供担保，当按照公司的章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议

答案：D

解析：1)公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。(2)公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。(3)在决议表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。总之，通过上述两方面的对比可知：公司为他人提供担保，需要董事会或者股东会、股东大会决议，但要有公司章程的规定;而公司为股东或实际控制人提供担保，是法律特别规定，必须经股东会或者股东大会决议，公司章程不得对此作出相反的规定。考点公司对外投资和担保的规定

25、下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，错误的是()。

A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

D.单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的

答案：B

解析：非法集资类犯罪立案追诉标准之一是单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的。考点非法集资类犯罪的立案追诉标准及其法律责任