2018证券从业资格考试基本法律法规模拟试题（1）

1.关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是()。

A.合格投资者累计不得超过200人

B.指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人

C.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

D.家庭金融资产合计不低于1000万元人民币

2.除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开()日前通知全体股东。

A.10

B.15

C.25

D.30

3.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入()规定的必备条款的融资融券业务合同。

A.证券交易所

B.证监会

C.证券业协会

D.商务部

试题来源：2018年证券从业资格资格考试题库，全真模拟机考系统 抢做考试原题，高能锁分!

4.下列关于股份有限公司的说法，不正确的是()。

A.董事会会议，可以他人代为出席

B.股东大会选举董事，实行累积投票制

C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

D.股东大会应当每年召开一次年会一

5.各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A.1

B.2

C.3

D.5

6.下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是()。

A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

B.保证金可以用证券充抵

C.保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物

D.保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记人该客户授信账户

7.下列选项中，不正确的是()。

A.股东大会选举董事，实行累积投票制

B.股份有限公司，可以不在公司名称中标明股份有限公司和股份公司字样

C.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东半数以上同意

D.基金份额持有人有权参与分配清算后的剩余基金财产

8·下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是()。

A.新进入上市公司的董事、监事

B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东

C.上市公司收购人

D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人

9.证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。

A.25%

B.30%

C.50%

D.65%

10.因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在()个工作日内进行调整。

A.5

B.10

C.15

D.30

11.为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为()。

A.3万元以上30万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.买卖股票金额1倍以上3倍以下

D.买卖股票等值以下

12.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括()。

A.直投基金认缴承诺书

B.集合资产管理风险揭示书

C.集合资产管理计划说明书

D.集合资产管理合同文本

13.下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的是()。

A.公司一般情况下不得收购本公司股份

B.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记

C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力

D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之E1起2年内不得转让

14.在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用()。

A.《保险法》

B.《担保法》

C.《证券法》

D.《证券投资基金法》

15.为了防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全()制度。

A.上市管理

B.投资咨询业务管理

C.证券经纪业务管理

D.证券监督管理

16.公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以()的罚款。

A.虚假出资金额5%以上10%以下

B.虚假出资金额10%以上15%以下

C.虚假出资金额5%以上15%以下

D.虚假出资金额1%以上15%以下

17.下列选项中，说法不正确的是()。

A.集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支

B.转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动

C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务

D.当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓

18.发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用()。

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《证券投资基金销售管理办法》

C.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

19.证券公司减少注册资本应当经()批准。

A.国资委

B.中国人民银行

C.证监会

D.银监会

20.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于()人。投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

A.35

B.73

C.53

D.52

21.下列选项中。说法正确的是()。

A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行

B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更

C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营

D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

22.下列选项中，说法正确的是()。

A.公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易

B.子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担

C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时.股东大会应当在2个月内召开临时股东大会

23.融资融券业务合同应由()统一制定、保管和与客户签订。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券公司

24.证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施不包括()。

A.撤销证券从业资格

B.处以5万元的罚款

C.处以9万元的罚款

D.一律给予行政处分

25.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。

A.10

B.15

C.20

D.30