2018年证券从业《法律法规》备考练习题及答案(4)

1.法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是()。

A.没收法人财产

B.处以违法所得3倍的罚款

C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款

D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款

2.证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月()日前报送证券交易所。

A.3

B.5

C.7

D.10

3.下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是()。

A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统

B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统

C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏

D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因

4.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

5.客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立()。

A.信用证券账户

B.信用资金台账

C.信用交易担保资金账户

D.实名信用资金账户

6.证监会规定，客户的交易结算资金统一交由()存管。

A.第三方存管机构

B.证券公司

C.中央银行

D.证监会

7.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。

A.3万元以上20万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.5万元以上50万元以下

8.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括()。

A.责令停止发行

B.退还所募资金并加算银行同期存款利息

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

9.下列属于董事会的职权的是()。

A.对发行公司债券作出决议

B.对公司合并作出决议

C.决定公司的经营计划和投资方案

D.决定公司的经营方针和投资计划

10.下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是()。

A.公司债券的期限为1年以上

B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

D.公司净资产不少于人民币3000万元

11.下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是()。

A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收全部财产

C.没有违法所得的，处以2万元的罚金

D.证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚

12.下列选项中，不正确的是()。

A.合伙企业可以担任基金管理人

B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决

C.设立公司必须依法制定公司章程

D.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

13.建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有()年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

14.下列选项中，说法正确的是()。

A.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销

B.有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权;不购买的，视为同意

C.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利

D.股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易

15.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以()的罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.30万元以上50万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.10万元以上60万元以下

16.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用()。

A.《证券基金投资法》

B.《证券投资基金销售管理办法》

C.《保险法》

D.《证券法》

17.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.业务决策机构

D.证券公司总部

18.下列选项中，说法不正确的是()。

A.股东按照认缴的出资比例分取红利

B.公司成立后，股东不得抽逃出资

C.证券承销协议应载明违约责任

D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金

19·向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()元的，应当由承销团承销。

A.1000万

B.3000万

C.5000万

D.1亿

20.下列选项中，说法正确的是()。

A.公开发行是指向特定对象发行证券

B.采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格

C.监事可以担任公司的法定代表人

D.公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权