2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题

2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有准备就想去考试，没有付出哪有成功。

1、证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，可以通过返还佣金或给予部分客户特殊优待的方式增加销售额。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，不得通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当利益。

2、证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。

3、机构及其工作人员应当确保向监管部门、协会报送的信息和资料的真实、准确、完整，不得弄虚作假、误导欺骗。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:机构及其工作人员应当确保向监管部门、协会报送的信息和资料的真实、准确、完整，不得弄虚作假、误导欺骗。

4、为加强证券基金经营机构信息技术管理，保障证券基金行业信息系统安全、合规运行，保护投资者合法权益，中国证监会发布了《证券基金经营机构信息技术管理办法》，于（）正式实施。【单选题】

A.2020年6月1日

B.2019年6月1日

C.2018年6月1日

D.2017年6月1日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：为加强证券基金经营机构信息技术管理，保障证券基金行业信息系统安全、合规运行，保护投资者合法权益，中国证监会于2018年12月19日发布了《证券基金经营机构信息技术管理办法》，于2019年6月1日正式实施。

5、证券公司风险控制指标体系以（）为核心。【多选题】

A.净资本

B.净资产

C.利润率

D.流动性

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心。

6、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。【多选题】

A.自营业务账户

B.风险限额

C.资产配置

D.席位情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括：自营业务账户（A包括）、席位情况（D包括），涉及自营业务规模、风险限额（B包括）、资产配置（C包括）、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。

7、证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的（）。【多选题】

A.财产权

B.选择权

C.公平交易权

D.知情权

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

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