2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》真题

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度（Ⅰ项正确）、投资决策机制（Ⅱ项正确）、操作流程（Ⅲ项正确）和风险监控体系（Ⅳ项正确），在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

2、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。Ⅰ.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的Ⅱ.公司合并、分立、转让主要财产的Ⅲ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的Ⅳ.公司章程规定的解散理由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：Ⅰ项说法应为“公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的”。

3、根据《证券投资基金法》的相关规定，国务院证券监督管理机构依法对基金托管人从事证券投资基金活动履行监督管理职责：有权对违反基金法的基金托管人采取（）等处罚。Ⅰ.责令改正Ⅱ.罚款Ⅲ.没收违法所得Ⅳ.撤销基金从业资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券投资基金法》的相关规定，国务院证券监督管理机构依法对基金托管人从事证券投资基金活动履行监督管理职责：有权对违反基金法的基金托管人采取责令改正、罚款、没收违法所得、撤销基金从业资格、警告等处罚。

4、基金财产债权债务独立性的意义包括（）。Ⅰ.有利于维护基金财产的独立性Ⅱ.有利于保障基金财产的安全Ⅲ.有利于保护基金份额持有人的合法权益Ⅳ.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金财产债权债务独立性的意义包括：（1）有利于维护基金财产的独立性；（2）有利于保障基金财产的安全；（3）有利于保护基金份额持有人的合法权益；（4）有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率。

5、关于证券公司进行柜台交易，进行合同签订的说法错误的是（）。【选择题】

A.可以与特定交易对手方或投资者以书面方式签订柜台交易合同

B.可以与特定交易对手方或投资者以电子方式签订柜台交易合同

C.可以与特定交易对手方或投资者以口头方式签订柜台交易合同

D.金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定。

以上内容仅供考生参考，如有任何问题可以通过乐考网在线客服解决，考生们要实时关注考试相关信息，祝愿各位小伙伴们顺利通过考试！