2021年证券金融市场基础知识真题2

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、（）是金融衍生工具市场最显著的特征之一。【选择题】

A.风险性

B.虚拟性

C.高收益性

D.杠杆性

正确答案:D

答案解析:选项D正确：杠杆性是金融衍生工具市场最显著的特征之一，即交易者能以较少的资金成本控制较多的投资，从而提高投资的收益。

2、在不存在活跃市场的情况下，基金估值可以（）。Ⅰ.采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值Ⅱ.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格Ⅲ.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性Ⅳ.由基金管理人主观随意估计【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基金资产估值是通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值（Ⅰ正确）。

3、风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。【选择题】

A.净资本

B.固定资本

C.流动资本

D.注册资本

正确答案:A

答案解析:选项A正确：2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

4、下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.任一企业单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币

B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币

C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行

D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：中小非金融企业发行集合票据，应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行（选项C正确）。任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币（选项B错误），单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币（选项A正确）。中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让（选项D正确）。

5、根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有（）。Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（1）一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%；（Ⅰ符合题意）（2）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；（Ⅱ符合题意）（3）基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（Ⅳ符合题意）（4）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；（Ⅲ符合题意）（5）中国证监会规定禁止的其他情形。

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