证券市场基本法律法规专项习题三

51.下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有()。

Ⅰ.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金

Ⅱ.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款

Ⅲ.客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范同以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易

Ⅳ.客户未能按规定交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的.证券公司应当根据约定采取强制平仓措施

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢ

52.下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有()。

Ⅰ.公司向发起人发行的股票，可以为不记名股票

Ⅱ.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票

Ⅲ.公司发行的股票，可以为记名股票。也可以为无记名股票

Ⅳ.公司向法人发行的股票，不得另立户名

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅢⅣ

53.董事会的每届任期可以是()。

Ⅰ.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年

A.ⅠⅢ

B.Ⅰ Ⅱ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

54.下列属于有限责任公司高级管理人员的有()。

Ⅰ.经理Ⅱ.副经理Ⅲ.监事Ⅳ.财务负责人

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

55.下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。

Ⅰ.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

Ⅱ.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

Ⅲ.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

Ⅳ.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

56.下列关于有限责任公司的股东转让股权的表述中，说法正确的有()。

Ⅰ.向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

Ⅱ.其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为拒绝转让

Ⅲ.同意的股东应当购买该转让的股权

Ⅳ.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

A.ⅠⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅢ

57.收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有()。

Ⅰ.责令改正，给予警告

Ⅱ.对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款

Ⅲ.收购人对其收购不得行使表决权

Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡ