2017年基金《法律法规》练习题(三)

1.公司员工违反忠实义务的行为不包括()。

A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户

B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实

C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为

D.代表客户履行职责的行为

2.下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是()。

A.自动传真、电子信箱特别适合用于传递行文较长的信息资料

B.通过互联网，投资者可以随时随地获得服务

C.电话服务中心通常以计算机软、硬件设备为基础，并开辟人工坐席与语音系统

D.讲座、推介会和座谈会的参与者较多，不能为投资者提供面对面交流的机会

3.基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括()。

A.检查公司的财务

B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督

C.列席股东大会会议

D.提议召开临时股东会

4.()针对直接关系型群体。

A.缘故法

B.介绍法

C.陌生拜访法

D.电话约访法

5.业务管理部门中合规文化的基础是()。

A.职业操守

B.职业道德

C.职业技能

D.职业目标