21年基金从业《基金法律法规》真题及答案精选

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1.基金管理人合规部门的合规检查应当包括()。

Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.公司员工薪酬递延机制Ⅲ.重大关联交易的执行情况Ⅳ.公司员工的证券投资活动理制度是否健全有效

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2.以下属于基金公司合规管理活动范畴的有( )。

I.制定和执行合规管理制度II.建立合规管理机制III.执行基金会计核算制度IV.防范合规风险

A.I、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III

3.某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措地有( )

Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ.建立符合行业特征的客户风险识别机制Ⅲ.制定严格的开户流程，规范对客户身份等的认定Ⅳ建立投资者适当性原则

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是()

Ⅰ.建立健全合规管理组织架构Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要的支持和保障Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改Ⅳ.审批合规管理的基本制度

A.Ⅰ、Ⅱ、IVB Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、IVD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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