2012年基金从业资格考试专项测试题

下列不是清算小组成员的是( )。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金发起人

[答] C

发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过( )方式来适当分配基金份额。

A.发行认购证

B.配号摇签

C.平均分配

D.以上方式均可

[答] B

( )指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。

A.公募发行

B.私募发行

C.自行发行

D.代理发行

[答] B

( )指基金发起人通过证券承销商发行基金。

A.公募发行

B.私募发行

C.自行发行

D.代理发行

[答] D

采用( )方式的基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。

A.代销

B.自销

C.包销

D.承销

[答] B

基金管理公司应该在每周的( )公告上周结束时的资产净值。

A.星期一

B.星期二

C.星期五

D.星期三

[答] A

( )是指基金发起人只需向证券监管当局报送法律规定的材料，进行登记注册，即可发起设立开放式基金的制度。

A.注册制

B.审批制

C.核准制

D.登记制

[答] B

下列不是基金契约的特征的是( )。

A.基金契约是要式契约

B.基金契约设立的信托是他益信托

C.基金契约是诺成合同

D.基金契约是实现合同

[答] D

( )是基金持有人和基金管理人、基金托管人之间的契约。

A.基金契约

B.招募说明书

C.托管协议

D.发起人协议

[答] A

( )是基金设立过程中申报、注册须提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

A.基金契约

B.招募说明书

C.托管协议

D.发起人协议

[答] A

设计一个基金品种，首先要确定( )。

A.基金的投资群体

B.投资标的

C.投资目的

D.投资策略和投资地区

[答] A

设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近( )年从业遵守法规的情况。

A：1

B：2

C：3

D：4

[答] C

基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的( )个工作日内公告;如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的( )个工作日内公告。

A：5 7

B：5 5

C：7 7

D：7 5

[答] B