2017年基金从业《私募股权投资》试题及答案(6)

第1题： 以下属于管理人内部控制原则的是( )。

Ⅰ.全面性原则

Ⅱ.相互制约原则

Ⅲ.执行有效原则

Ⅳ.成本效益原则

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D 管理人内部控制的原则主要包括：(1)全面性原则。(2)相互制约原则。()执行有效原则(4)独立性原则(5)成本效益原则(6)适时性原则

第2题： 私募基金信息披露义务人披露基金信息，禁止行为的说法错误的是( )。

A、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

B、基金的资产负债状况

C、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D、预测基金投资业绩

正确答案：B 基金的资产负债状况是必须披露的内容，不是禁止情况。

第3题： 私募基金运行期间。基金合同发生重大变化。管理人应在( )个工作日内向基金业协会报告。

A、10

B、5

C、2

D、

正确答案：B 私募基金运行期间，基金合同发生重大变化。管理人应在5个工作日内向基金业协会报告。

第4题： 投资者对外商投资创业投资企业的出资中，外国投资者所占比例不得低于( )。

A、5%

B、10%

C、25%

D、15%

正确答案：C 投资者对外商投资创业投资企业的出资中，外国投资者所占比例不得低于25%。

第5题： 私募基金管理人聘用其他私募基金管理人担任投资顾问的，应当通过( )明确约定双方权利义务和责任。

A、投资顾问协议

B、基金合同

C、基金服务协议

D、第三方服务协议

正确答案：A 私募基金管理人聘用其他私募基金管理人担任投资顾问的，应当通过投资顾问协议明确约定双方权利义务和责任。